2020-03-11
化妆品加工 证券服务机构从事相关营业将开启备案管理

本报记者侯捷宁

2月29日,证监会发布新闻称,为落实新《证券法》关于证券服务机构从事证券服务营业向证监会备案的新请求,证监会在普及听取各方偏见的基础上,首草了《证券服务机构从事证券服务营业备案管理规定(征求偏见稿)》(以下简称《备案规定》),现向社会公开征求偏见。

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据晓畅,修订后的《证券法》创新监管手段,调整了现走的财务顾问机构、会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构事前准入审批的监管体制,请求会计师事务所、律师事务因此及从事资产评估、资信评级、财务顾问、新闻技术编驯服务的证券服务机构从事证券服务营业,答当爱国务院证券监督管理机议和国务院相关主管部分备案。同时,为了规范证券服务机构备案走为,修订后的《证券法》第二百一十三条还规定,证券服务机构从事证券服务营业未报备案的,责令改正,不妨处二十万元以下的罚款。

证监会外示,添强证券服务机构从事证券服务营业的备案管理,是协调新《证券法》实走,获取证券服务机构从事证券服务营业基础新闻,深化事中过后监管的有效途径,也是证监会开展风险监测与预警、挑高监管做事针对性的基础性安排。

业妻子士指出,证券服务机构是资本市场的重要参与主体,发挥着资本市场“望门人”的重要作用。添强证券服务机构从事证券服务营业的备案管理,是协调新《证券法》实走,获取证券服务机构从事证券服务营业基础新闻,深化事中过后监管的有效途径,也是证监会开展风险监测与预警、挑高监管做事针对性的基础性安排。

《备案规定》共20条,重要规定了备案主体、备案周围、备案时点和备案程序。记者晓畅到,《备案规定》首草遵命了以下三方面思路:

一是清晰证券服务机构备案“过后备案”“告知性备案”的性质。厉格遵命“放管服”请求,坚持“备案”的非走政允诺法律定位,清晰证券服务机构备案属于“过后备案”“告知性备案”的法律性质,过错证券服务机构从事证券服务营业设定前置性条件,防止借备案之名变相设定走政允诺。

二是坚持简政便民原则。《备案规定》定位为程序性规范,采取“规则 附外”的式样,挑高证券服务机构备案的便利性和可操作性。同时,聚焦监管的有效性,科学设计备案原料,避免探求“大而全”,太甚添添证券服务机构的义务。

三是兼顾差别类别证券服务机构及其备案请求的远大性与稀奇性。尽不妨寻求各类证券服务机构及其备案请求的“最大公约数”,化妆品加工在《备案规定》中作出同一规定,同时有余考虑差别类别证券服务机构的差别,响答作出迥异化安排,以挑高监管做事的针对性和有效性。

此外,在坚持“过后备案”、“告知性备案”的定位,本着在实现有效监管的同时尽量减轻证券服务机构备案义务的考虑,《备案规定》设计了以下几个备案时点:一是在首次从事证券服务营业时备案:证券服务机构答当在签署服务制定之日首10个做事日内向证监会备案;实际从事证券服务营业时间早于签署服务制准时间的,答当在实际从事证券服务营业之日首10个做事日内向证监会备案。二是在证券服务机构发生宏大事项时备案。三是每4月30日前办理年度备案。

证监会外示,在后续落实《证券法》和《备案规定》做事中,将主动做益与相关主管部分的备案新闻共享做事,进一步竖立健全监管相符作机制,为证券服务机构的备案挑供方便、高效的服务。

(编辑白宝玉)

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